1、( )机构的营业网点数量众多，受众范围广。
A、代销
B、直销
C、包销
D、承销
正确答案：A
答案解析：代销机构的营业网点数量众多，受众范围广。
2、基金财产可以用于( )。
A、从事承担无限责任的投资
B、投资上市交易的股票、债券
C、承销证券
D、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
正确答案：B
答案解析：基金财产应当用于下列投资：
①上市交易的股票、债券;
②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
3、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载( )。
A、从合同生效之日起计算的业绩
B、最近10个完整会计年度的业绩
C、当年上半年的业绩
D、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
正确答案：B
答案解析：基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生10年以效上的，应当登载最10近个完整会计年度的业绩。
4、( )是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理控制成本达到最佳的内部控制效果。
A、成本效益原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
正确答案：A
答案解析：成本效益原则的定义。
5、传统的销售理论中的4Ps是指( )。
A、产品、数量、价格、渠道
B、数量、价格、渠道、促销
C、产品、价格、渠道、促销
D、价格、渠道、总额、促销
正确答案：C
答案解析：销售理论中的4Ps是指产品、价格、渠道和促销。
6、以下关于道德具有的特征说法不正确的是( )
A、差异性
B、形态性
C、继承性
D、约束性
正确答案：B
答案解析：本题考察道德的特征。道德具有的特征有：差异性、继承性、约束性、具体性。
7、基金销售机构的准入条件不包括( )。
A、财务状良好，运作规范稳定
B、有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C、制定了完善的资金清算流程
D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
正确答案：B
答案解析：B选项应该是:有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施。
8、守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和( ),还应当遵守与基金业相关的( )及其所属机构的各种管理规范并配合基金监管机构的监管。
A、部门规章、自律规则
B、公司制度、自律规则
C、部门规章、他律规则
D、公司制度、他律规则
正确答案：A
答案解析：守法合规是，指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
9、依据《证券投资基金法》，基金托管人应当履行的职责不包括( )。
A、安全保管基金财产
B、办理基金备案手续
C、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D、按照规定召集基金份额持有人大会
正确答案：B
答案解析：基金托管人的职责“办理基金备案手续”属于基金管理人的职责。
10、投资者将LOF份额从证券登记系统转入基金注册登记系统,自( )始,投资者可以在转入方代销机构处申报赎回基金份额。
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
正确答案：C
答案解析：考察LOF的转托管。
11、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在( )日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在( )日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
A、T+3;T+7
B、T+1;T+2
C、T+2;T+3
D、T;T+1
正确答案：B
答案解析：投资者申购基金成功后，注册登记机构一T般在+1日为投资者办理增加权益的登记手续，投资者
T+在2日起有权赎回该部分的基金份额。
12、ETF基金T日现金差额相关内容应在( )的申购、赎回清单中公告。
A、T+2日
B、T-1日
C、T日
D、T+1日
正确答案：D
答案解析：T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。
13、投资者提交基金认购申请后，一般可于( )日后到办理申购的网点查询认购申请的受理情况。
A、T
B、T+2
C、T+1
D、T+3
正确答案：B
答案解析：投资者T日提交认购申请后，T可+于2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
14、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在( )日统―传送至注册登记机构。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
正确答案：A
答案解析：基金份额登记流程的内容。
15、关于LOF基金上市交易的表述,正确的是( )。
A、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
正确答案：D
答案解析：
LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交LOF易所交易实行对价格
涨跌幅限制，涨跌幅比例10为%，自上市首日起执行日买。T入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
