1、金融市场的构成要素不包括( )。
A、市场参与者
B、流通渠道
C、金融工具
D、金融交易的组织方式
正确答案：B
答案解析：金融市场的构成要素有：①市场参与者;②金融工具;③金融交易的组织方式。
2、下列关于合规管理的目标，说法正确的是( )。
A、实现对合规风险的有效识别和管理
B、建立健全基金管理人合规风险管理体系
C、确保基金管理人依法合规经营
D、以上说法都正确
正确答案：D
答案解析：基金管理人的合规管理目标是：①建立健全基金管理人合规风险管理体系;②实现对合规风险的有效识别和管理;③促进基金管理人全面风险管理体系的建设;④确保基金管理人依法合规经营。
3、ETF的主要特点不包括( )。
A、实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B、的实物申购赎回机制
C、被动操作的指数型基金
D、收益保障
正确答案：D
答案解析：ETF三大持点:被动操作的指数基金;的实物申购、赎回机制;实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
4、董事会对公司的合规管理承担最终责任，履行的合规职责不包括( )。
A、审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估
B、审议批淮公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D、决定公司合规管理部门的设置及其职能
正确答案：B
答案解析：审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反应出的间题，采取措施解决。
5、以下原则中，( )不是基金监管的原则。
A、审慎监管原则
B、高效监管原则
C、保障投资人利益原则
D、合理原则
正确答案：D
答案解析：基金监管的原则有：保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则和公开、公平、公正原则
6、以下不属于基金募集申请材料的是( )。
A、申请报告
B、基金合同草案
C、上市公告书
D、招募说明书草案
正确答案：C
答案解析：上市公告书不属子基金募集申请材钭，未提到的还有托管协议草案。
7、根据中国证监会对基金的分类标准，混合基金是指( )基金。
A、主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B、主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
C、主要投资于股票、债券和货币试产工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
D、主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
正确答案：C
答案解析：根据证监会对基金类别的分类标准，投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金所规定的的为混合基金。
8、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告( )。
A、中国证监会及相关派出机构
B、证券业协会
C、董事会
D、基金业协会
正确答案：A
答案解析：督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。
9、目前,LOF的交易在( )进行。
A、指定代销网点
B、登记结算公司
C、上海交易所
D、深圳交易所
正确答案：D
答案解析：本题考查LOF份额的上市交易。
10、( )是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
A、职业道德
B、道德
C、职业道德教育
D、职业道德修养
正确答案：C
答案解析：职业道德教育是指通过受教育者自身以外的力量，对其进行职业行为规范、职业义务和责任等职业道德核心内容的教育活动。
