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1、关于基金募集申请的说法错误的是( )。
A.基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B.基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过3个月
C.基金管理人应当在基金份额发信的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前管理人可以择机介入市场投资
参考答案：D
2、基金募集期限届满，封基需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开基需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
参考答案：B
3、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任:①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。这种说法( )。
A.错误
B.正确
C.部分正确
D.部分错误
参考答案：B
4、下列关于我国基金的认购费率一般按照认购金额设置不同的费率标准的说法错误的是( )。
A.股票型基金最高一般不超过1.5%
B.债券型基金的认购费率通常在1%以下
C.货币型基金一般认购费为0
D.后端收费模式设计的目的是为鼓励投资者更多购买基金
参考答案：D
5、投资人投资5万元认购某开基，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元，则其认购份额为( )。
A.49266.08
B.49266.06
C.49266.04
D.49266.02
参考答案：A
6、 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由( )依法采取行政监管或行政处罚措施。
A. 中央银行或财政部
B. 中国证监会或证监局
C. 中央银行或证监会
D. 中国证监会或财政部
参考答案：B
答案解析：基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施。
7、基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的( )。
A. 客观性原则
B. 全面性原则
C. 及时性原则
D. 投资人利益优先原则
参考答案：A
答案解析：客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。
8、基金销售机构中必须取得基金从业资格的人员是()。
A. 基金研究分析人员
B. 从事基金理财业务咨询的人员
C. 销售机构的管理人员
D. 总部从事基金宣传推介的人员
参考答案：C
答案解析：基金销售机构中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
9、基金募集期限自()起计算。
A. 基金份额发售前2天
B. 基金份额发售之日
C. 基金份额发售前1天
D. 基金份额发售第2天
参考答案：B
答案解析：基金募集期限自基金份额发售之日起计算。
10、“四位一体”的监管格局不包括()。
A. 以政府监管为核心
B. 以行业自律为纽带
C. 以社会监督为补充
D. 以科学技术为基础
参考答案：D
答案解析：“四位一体”的监管格局包括以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充。
