有一线希望，就要做出百分百的努力！备考基金从业刷题尤为重要，网校为大家整理的练习题每天都要练习呦！2023年基金从业考试《法律法规》模拟题在等你。
1、私募基金销售行为包括（）。Ⅰ.推介私募基金Ⅱ.发售基金份额（权益）Ⅲ.办理基金份额（权益）认/申购（认缴）Ⅳ.办理基金份额（权益）赎回（退出）【单选题】
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金销售行为包括：推介私募基金，发售基金份额（权益），办理基金份额（权益）认/申购 (认缴）、赎回（退出）等活动。
2、私募基金管理人保存私募基金投资决策、交易等方面的记录，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:C
答案解析:选项C正确，私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。
3、以下为货币市场基金不得投资的金融工具是（）。【单选题】
A.现金
B.1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单
C.剩余期限超过397天的债券
D.剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券
正确答案:C
答案解析:选项C正确，货币市场基金应当投资于以下金融工具：（1）现金；（2）期限在1年以内（含1年）的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券；（4）中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
4、混合基金的问题在于基金的（）等要素在基金合同中体现的并不明显，使投资者难以识别和选择。Ⅰ.投资目标Ⅱ.投资策略Ⅲ.风险收益特征Ⅳ.权责分配【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确，混合基金的问题在于基金的投资目标、投资策略、风险收益特征等要素在基金合同中体现的并不明显，使投资者难以识别和选择。
5、在原始社会末期，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，（）开始萌芽。【单选题】
A.法律
B.社会道德
C.职业道德
D.职业文化
正确答案:C
答案解析:选项C正确，职业道德是随着社会分工的发展并出现相对固定的职业共同体时产生的，人们的职业实践是职业道德产生的基础。在原始社会末期，由于生产和交换的发展，出现了农业、手工业、畜牧业等职业分工，职业道德开始萌芽。
6、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于（）的职责。【单选题】
A.合规管理部门
B.管理层
C.督察长
D.监事会
正确答案:C
答案解析:选项C正确，关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，是督察长履行的合规职责之一。
7、以下关于证券投资基金运作关系的说法中，错误的是（）。【单选题】
A.基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
B.基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场
C.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
D.基金托管人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益
正确答案:D
答案解析:选项D说法错误，D项是基金管理人最主要的职责；基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人；基金市场的各类中介机构通过自己的专业服务参与基金市场；监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管。
8、下列（）属于股票基金、债券基金、货币市场基金三者需要共同遵守的交易原则。【单选题】
A.未知价交易原则
B.确定价原则
C.金额申购、份额赎回原则
D.份额申购、金额赎回原则
正确答案:C
答案解析:选项C正确，股票基金、债券基金的交易原则包括：（1）未知价交易原则；（2）金额申购、份额赎回原则。货币市场基金的交易原则包括：（1）确定价原则；（2）金额申购、份额赎回原则。
9、基金的募集一般要经过申请、注册、发售及（）四个步骤。【单选题】
A.发行
B.上市
C.审批
D.基金合同生效
正确答案:D
答案解析:选项D正确，基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效四个步骤。
10、中国证监会工作人员应当承担的法律义务有（）。【单选题】
A.利用职务牟取暴利
B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C.公正廉洁，接受监督
D.接受他人物品
正确答案:C
答案解析:选项C正确，中国证监会工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利。中国证监会工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的，应当承担相应的法律责任。
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