31、关于道德与法律的实施，以下表述错误的是( )。
A.道德主要靠社会舆论等力量实现其约束力，因此主要依靠他律
B.法律的实施主要靠国家强制力
C.相比法律，道德约束是软约束
D.相比法律，道德的调整手段更多
参考答案：A
32、以下不属于基金客户个性化服务内容的是( )。
A.接受客户委托，代理客户进行投资决策
B.提供市场行情分析资迅，揭示市场风险
C.做好客户动态分析
D.加强客户沟通，了解客户深度需求
参考答案：A
33、基金从业人员应遵守保密义务，以下不属于保密内容的是( )。
A.对某一行业的研究报告
B.客户的身份证件和联系方式
C.某基金的招募说明书
D.执业过程中获知的客户商业秘密
参考答案：C
34、以下选项中不属于基金公司合规管理基本原则的是( )。
A、协调性
B、专业性
C、关键性
D、独立性
参考答案：C
35、以下投资者教育活动中，直接体现保护投资者基本原则的是( )。
A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”
B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育
C.了解客户资信状况，交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况
D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置
参考答案：C
36、 关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。
A.基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
B.基金份额持有人大会由基金管理人召集
C.代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集
D.基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
参考答案：C
37、关于债券基金与债券的区别，以下错误的是( )。
A.债券基金的收益不如债券利息固定
B.债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测
C.债券基金投资风险较小
D.债券基金没有平均到期日
参考答案：D
38、基金托管人的工作不包括( )。
A.安全保管基金财产
B.编制中期和年度基金报告
C.按规定召集持有人大会
D.复核基金资产净值
参考答案：B
39、 ( )构成公司内部控制的基础。
A.控制环境
B.风险评估
C.信息沟通
D.内部监控
参考答案：A
40、关于开放式证券投资基金的认购，以下表述正确的是( )。
A.采用金额认购方式
B.只能采用前端收费模式
C.都收取认购费用
D.采用份额认购方式
参考答案：A
